中国经济网北京12月16日讯证监会网站13日公布了对于对申万宏源证券承销保荐有限牵涉公司给与出具警示函门径的决定（〔2024〕26号）。申万宏源证券承销保荐有限牵涉公司算作拉萨经济时间设置区超毅世纪麇集时间股份有限公司（以下简称超毅麇集）的主持券商，在捏续督导时辰，未本质审慎核查义务，未能发现超毅麇集虚增虚减买卖收入、虚增利润总数、虚增应收账款等情形，且存在未如期线路超毅麇集要紧钞票重组捏续督导认识的问题。

上述步履违背了《非上市公众公司监督料理主见》（证监会令第161号）第六条、《非上市公众公司监督料理主见》（证监会令第190号）第六条的礼貌，左证《非上市公众公司监督料理主见》（证监会令第161号）第八十六条、《非上市公众公司监督料理主见》（证监会令第190号）第七十条的礼貌，西藏证监局决定对申万宏源证券承销保荐有限牵涉公司给与出具警示函的监督料理门径，并计入证券期货商场诚信档案。

《非上市公众公司监督料理主见》（证监会令第161号）第六条：为公司出具专项文献的证券公司、讼师事务所、司帐师事务所偏执他证券就业机构，应当奋勉遵法、真诚守信，负责本质审慎核查义务，按照照章制定的业务王法、行业执业范例和作事说念德准则发表专科认识，保证所出具文献的真确性、准确性和圆善性，并接受中国证监会的监管。

《非上市公众公司监督料理主见》（证监会令第190号）第六条：为公司出具专项文献的证券公司、讼师事务所、司帐师事务所偏执他证券就业机构，应当奋勉遵法、真诚守信，负责本质审慎核查义务，按照照章制定的业务王法、行业执业范例和作事说念德准则发表专科认识，保证所出具文献的真确性、准确性和圆善性，并接受中国证监会的监管。

《非上市公众公司监督料理主见》（证监会令第161号）第八十六条：证券公司偏执使命主说念主员未按本主见例定本质捏续督导牵涉，情节严重的，中国证监会不错给与责令改正、监管话语、出具警示函等监管门径。

《非上市公众公司监督料理主见》（证监会令第190号）第七十条：证券公司偏执使命主说念主员未按本主见例定本质捏续督导牵涉，情节严重的，中国证监会不错照章给与责令改正、监管话语、出具警示函等监管门径。

以下为原文：

对于对申万宏源证券承销保荐有限牵涉公司给与出具警示函门径的决定〔2024〕26号

申万宏源证券承销保荐有限牵涉公司：

你公司算作拉萨经济时间设置区超毅世纪麇集时间股份有限公司（以下简称超毅麇集）的主持券商，在捏续督导时辰，未本质审慎核查义务，未能发现超毅麇集虚增虚减买卖收入、虚增利润总数、虚增应收账款等情形，且存在未如期线路超毅麇集要紧钞票重组捏续督导认识的问题。

上述步履违背了《非上市公众公司监督料理主见》（证监会令第161号）第六条、《非上市公众公司监督料理主见》（证监会令第190号）第六条的礼貌，左证《非上市公众公司监督料理主见》（证监会令第161号）第八十六条、《非上市公众公司监督料理主见》（证监会令第190号）第七十条的礼貌，我局决定对你公司给与出具警示函的监督料理门径，并计入证券期货商场诚信档案。你公司应引合计戒，负责查找和整改问题，完善捏续督导使命的料理机制、使命经过和操作范例，落实奋勉遵法条目，切实栽植业务质地。

若是对本监督料理门径抵御，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督料理委员会淡薄行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督料理门径不住手本质。

西藏证监局

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